Compliance
Qu'est-ce que la Compliance :
Nous pouvons définir la compliance comme : « l'ensemble des processus qui permettent d'assurer la conformité des comportements de l'entreprise, de ses dirigeants et de ses salariés aux normes juridiques et éthiques qui leur sont applicables ».
Pourquoi la Compliance est-elle importante ?
Les violations des directives de compliance, qu’il s’agisse de comportements illégaux ou du non-respect des normes internes de l’entreprise, peuvent avoir de lourdes conséquences pour une entreprise. Cela inclut, par exemple, les demandes de dommages-intérêts et les amendes, qui peuvent entraîner une atteinte à la fois financière et importante à la réputation. Une entreprise orientée vers le développement durable fait tout ce qui est en son pouvoir pour éviter de tels dommages.
C'est quoi la compliance dans une entreprise ?
À suivre cette définition, la compliance serait « l'ensemble des processus qui permettent d'assurer la conformité des comportements de l'entreprise de ses dirigeants et de ses salariés aux normes juridiques et éthiques qui leur sont applicables ».
Qu'est-ce que le KYC ?
Par définition, KYC, ou Know Your Customer par ses sigles en anglais (Connaissance du Client), est la procédure que les entreprises réalisent pour vérifier l'identité de leurs clients conformément aux exigences légales et aux réglementations en vigueur
Quels sont les documents KYC à fournir en tant que professionnel ?
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Vos coordonnées bancaires (IBAN et BIC) ;
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Une copie de la carte d'identité ou du passeport du représentant légal et le cas échéant du bénéficiaire effectif ;
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Une copie des statuts indiquant la répartition des pouvoirs ;